摘要：海事機關對船舶進行安全管理規則符合性檢查是監督船舶執行安全管理規則，確保船舶安全和防止污染的重要手段。如何更加有效地進行船舶安檢是擺在海事檢查官面前的重要課題。文中從實踐出發探索安檢中對安全管理規則符合性檢查的方法和缺陷處理的途徑。

關鍵詞：船舶安檢；安全管理體系；符合性檢查；安全管理規則

我國國際航行船舶從1998年7月1日陸續實施《國際船舶安全營運和防止污染管理規則》(ISM規則)，國內航行船舶自2003年7月1曰起分批實施《中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規則》(試行)。目前大部分船公司已按照規則實施的要求，相繼建立和實施了安全管理體系(SMS)，這對促進船公司及船員對船舶安全營運和防止污染管理的重視，提高船公司安全管理水平，保證船舶安全和防止海洋污染起到了積極的作用。

然而，由于某些船東及船員主觀上對安全管理體系的重視程度不高或者公司建立的體系文件冗長、復雜造成可操作性不強等原因，船舶在安全管理體系運行中存在脫節現象，船公司對船舶的監督管理乏力并缺乏有效性。為了確保船舶安全管理規則得到有效實施，僅靠五年期間一次中間審核和一次換證審核是不夠的，需要在船舶安檢中加強對船舶安全管理規則運行情況的符合性監督檢查。

一、安全管理規則符合性檢查的內容

對船舶安全管理規則符合性的檢查主要目的是通過對船舶SMS是否符合安全管理規則的功能完整性要求進行正確客觀的評價，以及對船舶運行SMS有效性程度、活動的符合性程度進行正確客觀的評價，來達到鼓勵和促進公司及船舶改進SMS，以達到船舶安全和環境保護的目標。

安全管理規則符合性檢查的客體主要是船舶相關證書、體系文件、運行記錄及船員實際操作。詳細檢查內容也就是按照規則各要素逐項檢查船舶的實際落實情況，主要包括以下方面：

1)各級船員是否理解公司安全與環境保護方針(各級船員理解的要求不同)。

2)各個船員的安全和防污染責任權利及相互關系是否明確并已文件化。

3)船員是否熟悉其職責，是否有客觀證據表明每個船員按規定來履行其職責。

4)船員是否了解公司的指定人員及其聯系渠道以及與其聯系的時機。

5)是否確保船舶按需要得到足夠資源和岸基的支持，現場檢查聯系是否通暢，向公司提出的要求是否得到落實。

6)船長的責任和權利是否以文件的形式明確，船長對本身職責是否了解并付諸實施；.是否正確理解并行使公司賦予的絕對權力；船長的絕對權力能否得到保障：措施、指令、監控、復查和報告，權利的體現(有無具體事例)。

7)船長是否已完全熟悉SMS，特別是SMS的文件結構、安全管理手冊、重要的程序、應急反應、關鍵性操作等方面：船長是否能在任何時候均得到公司必要的支持，是否滿意。

8)船員適任證書、健康狀況是否符合要求：是否進行了考核；船員的調配是否按公司規定的程序進行。

9)新聘和轉崗船員以何種方式熟悉職責及熟悉的程度如何；是否了解開航前指令；交接班記錄是否完整、規范。

10)船舶(部門)的培訓計劃(年度、臨時)制訂及完成情況如何；對在崗船員進行培訓的方式：組織“安全活動日”以及日常學習的情況如何；訓練手冊的學習情況；各項培訓記錄是否完整、規范；有無考核記錄：近期培訓內容及培訓效果如何；離船船員考核情況如何。

11)船員(特別是高級船員)是否充分理解了與其有關的規定、標準和指南。

12)船員是否獲得有關安全管理體系的信息。

13)船上人員是否可以有效交流；船上配備的文件和資料以及各種記錄表格是否使用船上相關人員懂得的語言或工作語言編制的版本；船上人員能否正確使用。

14)船長、高級船員及普通船員是否具備滿足其工作需要的對外交流能力。

15)船員是否了解本崗位相關的關鍵性操作并熟悉其相關職責和操作要求。是否具備實際操作能力(操作性檢查)，檢查是否掌握公司已標明的緊急情況的類型并進行了相應演習；是否了解在應急反應中的職責；是否了解應變部署表中的行動要求；是否了解掌握消防(防火控制圖、救生(棄船)的各項須知及設備的使用)并現場抽查演習情況。

16)應急反應的實際處理情況。(如有發生緊急情況)檢查是否了解不符合、事故和險情的報告和分析程序；本船舶(部門)發現的不符合、事故和險情是否按程序調查、上報；有無原因分析；有無糾正措施；落實情況如何；是否進行了驗證。

17)船舶對PSC、FSC、驗船機構等外部檢查發現的問題處理情況。

18)船員對船舶和設備的技術狀況和維護保養計劃的實施情況：是否按適當的間隔期進行了檢查；對發現的船舶和設備的不符合是否進行了報告、調查分析并采取了適當的糾正措施；檢查有關記錄情況。通過觀察船體和設備的外觀判斷維護工作的實施情況。

19)持有SMS文件的船員是否清楚公司關于SMS文件和資料管理的要求：本船舶(部門)文件是否保持最新；作廢文件是否清除；船上配備的外來文件與文件清單是否一致；日常管理是否到位；各項記錄是否完整。

20)船舶內審中發現的不符合是否采取糾正措施：是否驗證、關閉。檢查有效性評價決議的落實和改進情況。

二、安全管理規則符合性檢查的方法

1.通過對體系文件的檢查發現安全管理規則符合性缺陷

體系文件缺陷主要是要通過審核發現的，安檢時可以從簡，但仍是發現缺陷的重要途徑。通常檢查可以從下面幾點人手：體系文件是否覆蓋規則的所有要素；體系文件的內容與安全管理規則是否沖突；體系文件是否滿足強制性法規、規則要求；體系文件前后或不同文件的內容是否互相矛盾；體系文件是否不切實際，可操作性差；體系文件是否過于冗繁，結構格式是否符合要求。

2.通過對船員的臺賬和記錄的檢查判斷安全管理規則符合性的缺陷

檢查船員的臺帳和記錄，是進行SMS體系審核及安檢對安全管理規則符合性檢查的重要手段，常見的缺陷主要表現形式有：

(1)沒有按體系文件要求進行相關記錄。這一點可以通過查閱航海日志、輪機日志、日常工作記錄、培訓、演習、維修保養計劃等，來核對船員在進行目常工作時，是否按體系的要求進行操作和記錄。經常見到的有：船舶加油時，沒有進行加油安全作業檢查的記錄或者在油類記錄簿中沒有記錄；甲板電焊維修時，沒有進行明火作業安全檢查的記錄：船舶遇到大霧時，沒有進行按“能見度不良時航行檢查表”(改用手動舵)的記錄；年度維修保養計劃中有對雷達、警報系統等檢查保養的計劃，卻沒有相關的工作記錄等等。

(2)有記錄，但記錄錯誤或不真實。記錄造假是目前部分船舶存在的現象，船員由于畏難厭煩心理或者船上工作繁重時間不足等原因，有些工作寒際沒有按SMS要求進行，又怕被公司檢查、主管機關檢查時通不過，往往想方設法在記錄上造假來蒙混過關。比如：放救生艇是件比較麻煩比較危險的事，而按規定每三個月船員至少要放一次艇，很多船員都是能不干就不干，實際上不放艇，只在演習記錄上寫寫而已。這種情況就需要我們安檢人員根據自己的專業常識來判斷記錄的真假，比如查看航海日志，看看記錄中放艇時的海區海況，要是大風浪天，就基本上可以斷定記錄是假的；再比如查看車鐘記錄本，看放艇時主機是否在慢車或停車狀態，沒有人會在主機全速時去搞放艇演習；再比如查看放艇記錄，看看放艇時間多長，時間太短也可以說明記錄是假的。

(3)記錄有，但是在不同臺帳上彼此矛盾或此有彼無。船員的工作，往往在不同臺帳、文書上都要有記錄，通過對不同臺帳、文書的查閱，可以判斷船員是否按體系要求進行工作。例如某船受檢時，被發現在船上的年度維修計劃和月度報表中，都有“主機應急停車試驗”的項目，但輪機日志、航海日志、車鐘記錄本卻沒有記錄。眾所周知，主機應急停車實驗是要駕機配合的，是要動主機且要達到相應的車速和記錄車鐘的，在輪機目志、車鐘記錄本上沒有記錄肯定是不行的。通過檢查人員的詢問調查，船員承認確實沒有做這項工作。

3.通過對船舶設備的檢查判斷安全管理規則符合性的缺陷

對船舶設備的檢查，可以檢查出船舶硬件上的缺陷，從硬件(設備)上的缺陷可以根據逆查法檢查出很多軟件(管理)上的缺陷。假如檢查人員發現船上的救生圈已經破裂，需要報廢更新而仍在使用。從這一點①可以去查設備主管人三副是否按要求對救生設備進行日常的保養檢查，即使記錄做得再好，也可以判斷出船舶維護保養工作是有缺陷的；②再深入點可以檢查公司和船長有沒有對三副的適任能力進行評估，這方面可以判斷出船員管理方面的缺陷；③還可以檢查船長有沒有對船舶進行監控和管理復查；④甚至可以查船長有沒有向船公司申請買新救生圈，如有公司沒有及時供應，就可以判斷出公司的岸基支持存在缺陷。

4.通過對船員行為(工作、操作)的檢查判斷安全管理規則符合性的缺陷

在船舶安全檢查中，通過觀察船員值班時的表現，可以判斷出船舶安全管理水平高低，船員培訓效果的優劣。通過對船員消防、救生演習以及應急操縱等操作性檢查，可以判斷船員的實際操作能力和應急應變能力，可以判斷船舶是否做好應急演練和應急準備。在國內小船上常?？梢钥吹酱瑔T在機艙、甲板值班干活時就隨隨便便穿著雙拖鞋，安全帽也沒戴的現象，像這樣的船，首先我們判斷他們違反了船上安全工作守則，還可以判斷出船員缺乏必要的安全知識培訓，船員安全意識薄弱，甚至可以判斷出船舶安全方面管理很松垮。

三、對違反安全管理規則符合性情況的處理

1.無安全管理規則規定證書或證書失效船舶的處理

對無安全管理規則規定證書或證書失效的船舶，采取對其船體、機械、設備及安全管理體系進行詳細檢查措施。采取滯留措施(代碼30)，并要求船旗國/船籍港主管機關證實該船及其公司已建立適當的SMS(或進行臨時審核)，或船旗國明確允許該船在無ISM規則所要求證書的狀態下開航。

2.重大不符合規定情況的判定和處理

重大不符合規定情況是指對人員或船舶安全構成嚴重威脅或對環境構成嚴重危險的可辨別的背離，需要立即采取糾正措施，因此，未能有效和系統地實施安全管理規則也被視為重大不符合。其包括：缺乏安全工作環境(規則1.2.2.1)；對已標明的危險沒有防范措施(規則1.2.2.2)；不符合規則及規定，未考慮IMO、主管機關、船級社和海運業制定的指南和建議(規則1.2.3)；缺乏適當的程序和須知 (規則1.2.2.2)；缺乏有效的通訊聯絡渠道(規則1.4.3、規則6.7)；沒有標明指定人員或不能隨時取得聯系(規則4)；船上沒有強調船長權力的聲明和船長不明了其有關安全和防污染的絕對權力和責任(規則5)；船上未配備所需的持證、適任和健康的船員(規則6)；船上關鍵性操作未予以標明并制定相應的操作方案或須知(規則7)；缺乏對緊急情況反應的程序(規則8)；缺乏適當的維護保養的程序和記錄 (規則10)；涉及保持安全管理體系的文件不在船上或未適當地更新和受控(規則11)。

要確定船舶體系運行是否存在有重大不符合規定情況，安檢員需要了解船舶的SMS文件，與船員進行深入交談，應用專業判斷能力來確定嚴重性質，若發現重大不符合規定情況，可以對船舶采取滯留措施(代碼30)，并對其船體、機械、設備和安全管理體系詳細檢查。也可以采取要求開航前糾正的措施(代碼17)來糾正所有重大不符合規定情況。嚴重缺陷及重大不符合規定情況的糾正應做到頒發證書的機構滿意，并應在一切情況下做到令檢查機構滿意。

3.安全管理規則符合性檢查缺陷代碼及其項目

目前海事機關就船舶安全管理規則符合性檢查缺陷代碼及其項目如下：

用于與安全管理有關的不符合規定情況的糾正行動代碼：18，意思是不符合規定情況在3個月內糾正。

作者：林建福  來源：中國海事