【關鍵詞】港口國監督；船旗國監督檢查；《國際安全管理規則》；PSC；ISM規則

【摘要】根據PARIS MOU近幾年港口國監督檢查數據，探討在目前低標準船大量存在的情況下，如何通過PSC影響船旗國履行ISM規則的力度，進一步有效發揮PSC對船旗國監督檢查的補充作用，從而更好地保證海上安全、防止人員傷亡、避免對海洋環境的危害。

0 引言

自1982年7月1日巴黎備忘錄(PARIS MOU)正式實施及1983年國際海事組織(IM0)通過第466號決議制定港口國監督(Port State Control；PSC)程序和導則以來，港口國監督已成為促進海上航行安全的重要手段，并得到世界各港口國的廣泛認可。然而，在1987年3月6日，“HERLAD OF FREE ENTERPRISE”號客滾船失去188條人命，成為英國歷史上繼“TITANIC”號以后和平時期最大的一次海難事故；在1989年3月24日，“EXXON VALDEZ”(埃克森瓦爾迪茲)油船觸碰阿拉斯加州威廉王子海峽的布萊暗礁，泄漏出11 000 000多加侖的原油，成為美國歷史上最大的一次油污事故。上述兩宗事故的發生喚醒了人們對人為因素在保障海上安全、保護海洋環境方面的重視。正如“TITANIC”號海難促成了《海上人命安全國際公約》(SOLAS)的制定，上述事故促成了《國際安全管理規則》(International Safety Management Code；ISM規則)在2002年7月1日的全面生效。

1 港口國監督

港口國監督，即港口國當局對抵港的外國籍船舶依法實施的以船舶技術狀況、操作性要求、船舶配員、船員的生活和工作條件為檢查對象的，以確保船舶和人命財產安全、防止海洋污染為宗旨的一種監督和控制。自1982年3月歐洲14個國家簽署了第一個區域性港口國諒解備忘錄—“巴黎備忘錄”以來。全世界已形成了以巴黎備忘錄和東京備忘錄為主的9大區域性港口國監督諒解備忘錄組織，它們和單獨實施PSC的美國組成了一個覆蓋全球的港口國監督網絡，成為保障船舶安全營運、保護海洋環境的第二道防線。

2《國際安全管理規則》

《國際安全管理規則》是在海上安全和防止污染方面加強管理的一項國際標準。該規則采用國際質量管理原理，要求負責船舶營運的公司和其所營運的船舶建立起一套科學、系統和程序化的安全管理體系，加強安全管理，提高公司人員和船員的素質，防止或減少由于管理不當或操作不慎而引起的海難事故，并定期進行內部審核和接受政府主管機關或其認可機構的外部監督。船旗國政府主管機關或其認可的機構負責對公司和船舶運行中的安全管理體系進行審核，通過后公司將得到一份符合證明，船舶將得到一份安全管理證書。航運公司未取得ISM規則要求的符合證明將不得從事航運業，船舶未取得安全管理證書將不許開航。

3 港口國監督對《國際安全管理規則》的影響

眾所周知，ISM的審核是定期進行的，而港口國監督檢查則是隨機的，表面上看兩者并沒有直接的聯系，但1994年5月ISM規則已被納入《1974年海上人命安全國際公約及其1978年議定書》(SOLAS 74／78)附錄第九章，因此實施ISM規則是一項國際義務。國際海事組織已通過若干決議，明確通過全球港口國監督網絡來督促各國政府履行實施ISM規則的義務。有關ISM符合性檢查已經成為PSC檢查中的一項重要內容。

雖然1958年《日內瓦公海公約》、1982年《聯合國海洋法公約》及1986年《聯合國船舶登記條件公約》均規定了真實聯系原則，如《聯合國海洋法公約》(UNCLOS)規定：國家和船舶之間必須有真正聯系(第九十一條)，每個國家應對懸掛該國旗幟的船舶有效地行使行政、技術及社會事項上的管轄和控制(第九十四條)，但這項立意甚佳的“船旗國監督檢查”制度，首先在技術層面上面臨船舶因其流動性以至無法定時、定點受檢，有些船舶長年累月航行于國外，難有回國接受檢驗的機會，而使船旗國監督檢查的成效大打折扣。再者船旗國監督檢查制度也面臨政策層面與經濟層面的雙重考驗。其一，船旗國對于監督檢查標準的制定有著相當大的差異。很明顯，傳統的海事先進國家往往有較高的安全標準。當某些船舶在船舶所有人所屬國達不到有關船舶安全方面的標準，便在方便旗國進行登記注冊。其二，各船旗國所制定的監督檢查標準不同，也意味著各船旗國的船東有著不同的基本營運成本。在方便旗國家，通常只征收年稅和其他數額很少的稅金，可以低成本營運從而提升競爭力。其三，在20世紀八九十年代，由于發展中國家船隊在國際航運市場上的劣勢地位和全球經濟一體化的沖擊，使得發展中國家轉而放棄航運保護政策，制定了特殊的航運、金融和稅收政策，鼓勵本國船舶人方便船籍。在提高本國航運企業在國際航運市場上的競爭力的同時又減少了對它們的財政補貼。其四，一些國家把船舶登記看做一種商業行為，為增加船舶登記注冊的收入，紛紛制定了寬松的船舶登記條件和優惠的政策吸引其他國家的船舶前往登記，以收取可觀的登記費和稅金，彌補其外匯收入的不足。在上述的政策及對策的相互影響下，目前航運界出現了大量的低標準船舶，使得船旗國監督檢查制度形同虛設。

由于船旗國監督檢查制度不能有效地督促船旗國政府履行各海事公約及實施ISM規則的義務，致使第一道防線起不到應有的保障作用，有必要通過外部監督檢查即港口國監督檢查的強制手段，發揮第二道防線的安全保障作用，有效地保證海上人命和財產的安全，切實維護港口和海域的環境。

港口國監督檢查主要依據《港口國監督程序》(IMO787決議)及SOLAS 74／78、LOAD LINES 66／88、MARPOL 73／78、STCW 78／95、防碰撞公約COLREG1972、1969年噸位丈量公約、《1976年商船(最低標準)公約》(第147號)、ILO CONVENTION NO．14等相關公約，對涉及ISM規則的船上操作和安全管理體系在船上的有效運作如：船舶是否制定了設備的操作規程；船員的交流是否存在障礙；船舶是否根據體系要求進行各項活動；是否制定年度設備維修計劃并得到公司的批準；船舶是否按計劃實施維護；DOC副本、SMC正本是否有效；船員是否了解公司的方針目標及是否知道誰是公司的指定人員；船長是否明白自己的職責和權利；各種培訓記錄、活動記錄是否齊全等方面進行檢查。

對船公司和船舶而言，注重港口國監督檢查中對ISM項的檢查是必要的。理論上說，任何一個船舶設備上的缺陷(硬件缺陷)都能在安全管理體系上找到缺陷(軟件缺陷)，而且并不嚴重的硬件缺陷在某些情況下可能會涉及較大的軟件缺陷而導致船舶滯留。隨著ISM規則在全球范圍的廣泛實施，全球PSC網絡的不斷建立、完善，國際社會在控制低標準船方面取得了很大的成效。港口國監督檢查官(PSCD)和船公司都積累了豐富的實踐經驗，PSC0對規則的理解和檢查水平不斷提高，港口國監督得到了迸一步的發展。而且國際上各區域PSC檢查組織由過去重視硬件檢查，逐漸過渡到重視對軟件的檢查及對ISM規則的實施情況的檢查。但通過對巴黎備忘錄和東京備忘錄2004、2005、2006年PSC年度報告分析發現，相對ISM規則的缺陷數只占總缺陷數的很小份額，而且三年的數據變化很小，變化趨勢不明顯。這一方面說明PSC檢查中對與ISM規則及安全管理體系有關的項目檢查還不夠多，覆蓋面還不夠廣；另一方面相當部分缺陷的不斷重復出現，說明PSC檢查報告對船旗國政府主管機關的影響力不夠，PSC作為FSI的有效補充未能發揮應用的作用，沒能很好地促使船旗國政府加大FSI的力度。

4 結束語

從過去幾十年的總體執行情況來看，港口國監督檢查是迄今為止解決船旗國內部監督弊端的一種最有效的方法。伴隨著世界經濟一體化步伐的加快，航運業的持續發展，船舶不斷走向大型化、快速化、智能化。同時隨著各大公約的不斷修正，國際社會對船舶安全管理的要求也越來越高，航運公司對船舶安全管理的難度也越來越大。如何進一步做好港口國監督檢查方面的工作，加大港口國監督檢查對船旗國的監督檢查，切實履行ISM規則義務的影響力度，進一步有效發揮PSC對FSI的補充作用，已成為廣大船舶安全管理人員思考的重要議題之一。

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作者：宋紀偉  來源：世界海運